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【武漢市地方金融工作局】?湖北金融租賃公司扎實開展反洗錢工作
發布時間:2020-08-26    信息來源:武漢市金融工作局    瀏覽次數:

 武漢市地方金融工作局8月25日報道

 

8月7日,在湖北金融租賃公司召開的第二屆董事會第十四次上,審議通過了公司《2020年上半年風險管理情況報告》《2020年上半年內部控制情況報告》等議案。公司董事會認真聽取了公司2020年上半年反洗錢工作情況報告,充分肯定公司反洗錢工作取得的成績,并對下半年相關工作進行了部署。

在武漢金控集團黨委書記、董事長兼湖北金融租賃公司黨委書記、董事長諶贊雄的領導下,公司嚴格落實監管要求,主動對標一流,不斷完善反洗錢風險管理體系,根據監管部門的反洗錢分類評級情況通報,公司反洗錢工作得分較上年提高近30%,獲得高度肯定。

一是建立組織健全、結構完整、職責明確的洗錢風險管理架構,明確“董、監、高”分別在公司洗錢和恐怖融資風險管理負有最終責任、監督責任、實施責任。二是成立反洗錢和反恐怖融資工作領導小組,總裁任組長,各相關部門負責人為成員,風險合規部牽頭落實反洗錢和反恐怖融資工作要求。三是將洗錢風險管理要求融入到業務流程中,在項目前、中、后期持續對交易對象進行身份識別及可疑交易排查,明確風險等級劃分。四是建立健全客戶身份資料與交易記錄保存制度,嚴格執行對反洗錢檔案的保密和保存要求。五是積極搭建反洗錢系統,在業務系統中新增反洗錢模塊,實現客戶身份識別和風險等級劃分、持續識別、黑名單實時監控、證照過期提醒等功能。六是開展反洗錢專項審計,審計重點包括:反洗錢組織機構建設、內控管理制度建設、客戶身份識別、大額和可疑交易報告、檔案資料保存、宣傳與培訓、反洗錢檢查問題整改等內容。七是建立反洗錢考評機制。制定《反洗錢和反恐怖融資工作考評實施細則》,將反洗錢工作質量納入前臺部門年度績效考核。八是積極開展反洗錢培訓與宣傳。制定《2020年反洗錢培訓與宣傳計劃》,組織開展反洗錢培訓和考試,考試覆蓋率100%,平均得分為94分。

下半年,湖北金租將繼續嚴格落實監管要求和董事會部署,以反洗錢工作為抓手,強化合規管理,不斷深化和鞏固反洗錢工作成果,為公司高質量發展保駕護航。一是加強聯動協作。業務部門、反洗錢管理部門、審計部門切實發揮好“三道防線”作用,勤勉盡責。二是梳理內控制度。認真落實最新監管要求,對內控制度進行梳理、評估、升級,確保反洗錢工作與監管要求緊密銜接。三是規范日常管理。加強客戶身份持續跟蹤、識別工作,開展全面自查,強化檔案管理。四是優化信息系統。搭建可疑交易監測系統,實現系統自動篩查和人工識別相結合,新增電子檔案保存功能,全方位實現系統升級。五是加強培訓宣傳。加大輔導力度,突出流程重點,提高相關崗位人員的履職意識和專業能力。六是強化激勵考核。嚴格落實考評制度要求,根據考評指標對業務部門反洗錢工作進行考評,并將考評結果與績效掛鉤。

 


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